SCB監(jiān)管牌照

scb，英文全稱securities commission of the bahamas（巴哈馬證券交易委員會），是巴哈馬國家重要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，近年來其監(jiān)管權(quán)威性被全球市場和投資者高度認(rèn)可，備受業(yè)內(nèi)矚目和追捧。其重要職能就是對基金、證券等金融服務(wù)公司的行為進(jìn)行監(jiān)管，并負(fù)責(zé)制定行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，確保市場在公平、健康、有序的環(huán)境下運行。
作為當(dāng)前國際外匯市場熱門監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，scb之所以備受矚目和追捧，與巴哈馬國家的人文歷史、金融服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)等一系列因素密不可分。
首先，在地理位置上，巴哈馬是美國的密鄰，距離美國東南部僅80公里，與美國和以英國為代表的歐洲國家有著深厚淵源。相關(guān)資料顯示，在歷史上，巴哈馬長期為英國殖民地，其穩(wěn)定的議會民主制也是建立在英國法律基礎(chǔ)之上。此外，巴哈馬也是美英和歐洲金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)、拓展市場的重要基地。
此外，巴哈馬的金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)在世界聞名遐邇，甚至是其整個國家gdp來源的第二大支柱產(chǎn)業(yè)。在這樣的環(huán)境下，scb作為被巴哈馬高度重視的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，擁有嚴(yán)苛的監(jiān)管制度，其監(jiān)管服務(wù)具有安全、快速、專業(yè)等諸多優(yōu)勢，更深受美國、英國和歐洲國家高度認(rèn)可。對外匯領(lǐng)域的經(jīng)紀(jì)商來說，拿到scb的通行證，可成為獲取英國fca監(jiān)管許可的重要加分項，其價值和意義巨大。
選擇scb的原因
當(dāng)然，如果可以申請到英國fca、美國nfa、澳大利亞asic的牌照最.好。如果短時間內(nèi)無法順利審批下來，則外匯經(jīng)紀(jì)商可以選擇scb監(jiān)管牌照。
· 巴哈馬以前是英國的殖民地，其穩(wěn)定的議會民主制是建立在英國的法律基礎(chǔ)之上的。
· 這個國家在外匯市場中并沒有特別多的負(fù)面，這意味著它與臭名昭著的避稅國家有本質(zhì)區(qū)別。
· 開設(shè)銀行賬戶并不像其他司法管轄區(qū)那樣困難，即使是與歐盟等同的司法管轄區(qū)也是如此。
· 其政府遵守經(jīng)合組織制定的全球反洗錢指導(dǎo)方針和統(tǒng)一報告標(biāo)準(zhǔn)。
· 巴哈馬的公司是受到美國，英國和歐洲的金融機(jī)構(gòu)承認(rèn)的。因此，建立業(yè)務(wù)關(guān)系更容易。
雖然巴哈馬不是最便宜的司法管轄區(qū)，但它是快速，安全和專業(yè)的。巴哈馬繼旅游業(yè)之后，最重要的經(jīng)濟(jì)部門就是銀行業(yè)和國際金融服務(wù)業(yè)，因此政府采取激勵措施鼓勵外資金融業(yè)務(wù)，同時高度重視監(jiān)管機(jī)構(gòu)，公平地平衡了其金融服務(wù)與國際標(biāo)準(zhǔn)的需求。
申請scb監(jiān)管牌照的基本要求
巴哈馬證券交易委員會對外匯服務(wù)商申請許可牌照規(guī)定了諸多嚴(yán)苛要求，包括公司架構(gòu)、公司運營情況及發(fā)展規(guī)劃、合規(guī)規(guī)范審核等等，極為考驗服務(wù)商的實力及合規(guī)性。以下是外匯經(jīng)紀(jì)商牌照的基本要求：
· 擁有實體辦事處，這意味著穩(wěn)定的辦公空間。
· 公司至少有一名當(dāng)?shù)刎?fù)責(zé)人
· 員工包括當(dāng)?shù)氐氖紫瘓?zhí)行官和合規(guī)官
· 完善的商業(yè)計劃和合適的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)
· 最.低資本要求是30萬美元
一般來說，批準(zhǔn)牌照申請期限在4-6周。